軟件企業評估規范
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HNSIA

河南省軟件服務業協會標準規范

                                       

                                                  HNSIA 001-2016

軟件企業評估規范

 

Specification for evaluation of software enterprise

 

 

       

河南省軟件服務業協會  發布



  

本標準依據GB/T 1.1-2009 給出的規則起草。

本標準由河南省軟件服務業協會提出并歸口。

本標準由河南省軟件服務業協會,河南思維自動化設備股份有限公司、新開普電子股份有限公司、百年金海科技有限公司、河南輝煌科技股份有限公司等共同提出。

本標準起草單位:河南省軟件服務業協會,河南思維自動化設備股份有限公司、新開普電子股份有限公司、百年金海科技有限公司、河南輝煌科技股份有限公司等。

本標準主要起草人:

張英瑤、劉蘇、鄧凱、孔金生、甘勇、劉建華、張德賢、車戰斌、駱永進、楊文壽、多華娥、王琳、詹小梅、李書利。

本標準為首次發布。

  

為進一步促進軟件產業的快速健康發展,推動軟件企業的能力提升,加快推進行業自律,特制訂本標準。

本標準依據國家對軟件產業發展的相關文件,結合軟件企業發展的實踐,以及軟件行業協會服務企業的成功經驗和相關評估規范,對軟件企業的企業資質、研發能力、經營收入、質量保證、軟件產品、企業誠信提出了要求,并對能力評估過程提出了規范性要求,為從事軟件開發和服務的企業提供了管理實施規范,也為軟件行業服務機構、政府相關管理部門提供了評價依據。

 

本標準是由相關軟件行業協會、企業、評價機構、認證機構基于市場和行業發展需要而共同制定,有利于發揮行業自律和示范作用,促進軟件產業健康、可持續發展,實現對客戶的滿意


軟件企業評估規范

1  范圍

    本標準規定了軟件企業能力要求、評估要求、軟件企業評估機構要求以及監督要求。

本標準適用于軟件企業的評估過程。適用于:

a) 期望建立能力體系或評價自身能力的從事軟件開發和服務的企業或機構;

b) 受托評估軟件企業能力的軟件行業協會或第三方評定組織

c) 意圖評價選擇軟件產品或軟件服務的提供者的需方;

d) 需要對軟件企業進行事中、事后監管核查的政府相關管理部門、投融資機構等;

e) 其他需要應用的場合。

2  規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。

GB/T 8566 信息技術 軟件生存周期過程

GB/T 11457 信息技術 軟件工程術語

GB/T 19001 質量管理體系 要求 

GB/T 25000.10 系統與軟件工程  系統與軟件質量要求和評價(SQuaRE) 第10部分: 系統與軟件質量模型

GB/T 25000.51 系統與軟件工程  系統與軟件質量要求和評價(SQuaRE) 51部分:就緒即用軟件產品 (RUSP)的質量要求和測試細則

SJ/T 11234 軟件過程能力評估模型

SJ/T 11235 軟件能力成熟度模型

3  術語和定義

GB/T 11457中界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1 

軟件企業  software enterprise 

依法設立的從事軟件產品開發銷售(營業)及相關服務,以計算機軟件開發生產、系統集成、應用服務和其他相應技術服務為其主要經營業務和經營收入來源的企業。

3.2 

軟件產品  software product

符合我國軟件產品管理要求的軟件成果,交付給客戶的最終成果。在標準產品的含義也包含服務、系統。

3.3 

軟件企業能力  software enterprise capability

軟件企業在資質、企業誠信、研發能力、經營收入、質量保證、軟件產品及服務等方面的水平體現。

3.4

軟件企業評估 evaluation of software enterprise capability

依據本標準,對軟件企業能力的符合性評價。

 

4  總則

軟件企業的評估采用自愿原則。

 

5  軟件企業能力要求

5.1 企業資質要求

企業資質要求如下:

a) 在河南省行政區域內依法設立的法人企業需成立半年以上,截止申報時上年度或當年度收入不低于10萬元;

b)以計算機軟件開發生產、系統集成、應用服務和其他相應信息技術服務為其主要經營業務和經營收入來源,并正常運營; 

c) 具有一種以上由本企業開發或由本企業擁有知識產權的軟件產品,或者具有計算機信息系統集成、具有軟件服務資質并能提供相應技術服務;

d)具有從事軟件產品開發和相應信息技術服務等業務所需的技術裝備和經營場所;

e)企業產權明晰,管理規范,遵紀守法。

5.2 研發能力要求

企業研發能力要求如下:

a) 軟件企業應增強創新發展能力,加強軟件開發環境和信息技術服務支撐環境建設,改進軟件開發過程,優化人才結構,不斷提升國際化發展水平;

b) 簽訂勞動合同關系且具有大學專科以上學歷的職工人數占企業當年月平均職工總人數的比例不低于40%,其中研究開發人員占企業當年月平均職工總數的比例不低于20%;

c) 擁有核心關鍵技術,并以此為基礎開展經營活動,且上年度的研究開發費用總額占企業銷售(營業)收入(主營業務收入與其他業務收入之和,下同)總額的比例不低于6%;其中,企業在中國境內發生的研究開發費用金額占研究開發費用總額的比例不低于60%;且應符合研究開發經費加計扣除的相關規定。

5.3 經營收入要求

企業經營收入如下:

a) 企業應加大研究開發投入,提高軟件產品自主開發銷售(營業)收入的比例,加強知識產權創造、運用、保護和管理;

b) 軟件產品開發銷售(營業)收入占企業收入總額的比例一般不低于50%(嵌入式軟件產品和信息系統集成產品開發銷售(營業)收入占企業收入總額的比例不低于40%),其中軟件產品自主開發銷售(營業)收入占企業收入總額的比例一般不低于40%(嵌入式軟件產品和信息系統集成產品開發銷售(營業)收入占企業收入總額的比例不低于30%)。

5.4 質量保證要求

企業質量要求如下:

企業應建立健全質量管理體系,可以選擇以下三種方式任一種進行舉證:

a) 企業依據GB/T 19001,建立質量管理體系,通過了GB/T 19001質量管理體系認證,并能持續有效運行;

b) 企業依據SJ/T 11234或國際CMMI標準,通過CMMI能力評估,并能持續有效運行;

c) 企業依據內部的實際情況,建立一套軟件研發和服務規范,并能持續有效運行。

注:企業應具備軟件開發的測試和評價技術,提升軟件產品測試、驗證水平,具有軟件產品質量和技術服務質量保證的手段與能力。

5.5 軟件產品及服務要求

軟件產品要求如下:

a) 軟件企業開發銷售的軟件產品和提供的信息技術服務應符合我國相關標準和規范,軟件產品應符合下列條件:

1) 軟件企業自主研發,具有該軟件產品的知識產權;

2) 軟件產品經具備資質的第三方軟件檢測機構,依據GB/T 25000.10GB/T 25000.51標準檢測合格,并出具合格報告;

3) 法律、行政法規規定的其他條件。

b) 信息技術服務應符合下列條件:

4) 企業有承接信息技術服務的相關資質; 

5) 具備提供信息技術報務的軟件和硬件等設施;

6) 有承接信息技術服務相關資質的人員;

7) 法律、行政法規規定的其他條件。 

5.6 企業誠信要求

企業誠信要求如下:

a) 企業應積極開展誠信體系建設;

b) 企業應對所出具的企業經營財務情況、軟件產品等方面的真實性負責;

c) 企業應認真處理客戶的投訴,持續改進客戶的滿意度。

6  軟件企業評估要求

6.1 評估流程

件企業評估一般應企業自行申請評估。軟件企業評估流程如圖1所示。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1 軟件企業評估流程示意圖

 

 

6.2 評估資料要求

軟件企業申請軟件企業能力評估時,應提交的評估材料,如表1所示。

 

 

1:軟件企業能力評估申請所需提交的材料一覽表

序號

提交材料名稱

要求

1

軟件企業評估委托書

紙質/電子文檔,需按表中要求蓋章、簽字。

2

企業法人營業執照副本和稅務登記證副本

紙質復印件(加蓋公章)

3

企業開發及經營的軟件產品列表(包括本企業開發和代理銷售的軟件產品),以及企業主營業務中擁有軟件著作權或專利等自主知識產權的有效證明材料(5份以上部分需提供證書列表)

紙質復印件(加蓋公章)

4

企業擁有的《軟件產品登記證書》、《計算機信息系統集成企業資質證書》、與用戶簽訂的信息技術服務合同(協議)等信息技術服務相關證明材料

紙質復印件,合同抽調金額較大的兩份(加蓋公章)

5

申請評估上一年度企業職工人數、學歷結構、研究開發人員數及其占企業職工總數的比例說明,企業職工勞動合同簽訂情況說明以及社會保險繳納記錄等相關材料(包括支付社保中心的銀行付款憑證或社保中心出具的證明)

紙質復印件(加蓋公章)

6

經具有國家法定資質的中介機構鑒證的上年度財務報表(審計報告含資產負債表、損益表、現金流量表)以及企業軟件產品開發銷售(營業)收入、企業軟件產品自主開發銷售(營業)收入、企業研究開發費用、境內研究開發費用等情況表并附研究開發活動說明材料;

紙質復印件(加蓋公章)

7

企業生產經營場所、開發環境及技術支撐環境的相關證明材料,包括經營場所購買或租賃合同,企業主要經營管理制度文件列表

紙質復印件(加蓋公章)

8

保證產品質量的相關證明材料,包括ISO9000系列證書CMM/CMMI評估證書或建立符合軟件工程要求的質量管理體系的說明和至少1個主要產品的需求規格說明書、測試報告、用戶手冊等過程文檔記錄

質量管理體系證書紙質復印件;相關說明及過程文檔記錄(加蓋公章)

9

軟件企業政策落實情況調查表

原件(加蓋公章)

 

6.3企業如有發生公司名稱變更時,應及時辦理相應軟件企業評估證書的變更并提交以下資料:

a)軟件企業證書變更申請表;

b)企業法人營業執照副本復印件

c)法人身份證復印件;

d)企業名稱變更核準通知書復印件

e)《軟件企業證書》原件及復印件。

注:復印件須加蓋企業公章

6.4 評估實施要求

評估實施要求如下:

a) 由評估機構組織行業專家、財務專家和稅務專家共同組成評估專家組;

b) 嚴格按照第5章的要求,逐項據實評審;

c) 若對所評材料真實性產生疑問,可要求企業補充說明,暫緩評估。

6.5 評估結果

評估結果判定如下:

a) 若所評企業的能力,全部符合第5章規定的要求,則評估結果為“通過”,并頒發相應證書;

b) 若所評企業的能力,只要存在一項不符合第5章規定的要求,則評估結果為“不通過”;

c) 軟件企業評估結果有效期為一年。

 

7  評估機構要求

7.1資質與能力要求

a) 各省、直轄市、計劃單列市軟件行業協會;

b) 建立了規范化的評估流程;

c) 已建立評估專家庫;

d) 具有專門的辦事部門和人員。

7.2評估備案要求

a) 評估機構應建立健全軟件企業評估和軟件產品的備案制度;

b) 評估機構定期向行業主管部門報備。

8  監督要求

8.1 監督和指導

a) 軟件企業的評估工作應接受政府主管部門的監督和指導;

b) 軟件企業評估過程中發生的費用應接受監督和指導。

8.2 評估責任追究

參與軟件企業評估工作的人員如有下列行為之一的,由其所屬部門或機構責令限期改正,并依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

a)違反評估工作程序和工作原則;

b)濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄;

c)違反評估工作保密規定等要求;

d)其他違反本標準的行為。

8.3 被評估企業責任追究

經評估的軟件企業有以下情形之一的,給予通報并收回證書:

a)在申請評估過程中提供虛假信息;

b)有逃避繳納稅款或幫助他人逃避繳納稅款等行為,或因違反《中華人民共和國稅收征收管理法》及其實施細則受到稅務機關處罰;

c)在安全、質量、統計、知識產權、市場競爭、企業管理等方面有重大違法行為,受到有關部門處罰;

d)未及時報告使企業評估條件發生變化的更名、分立、合并、重組以及經營業務重大變化等情況;

e)其他不規范、違規、違紀行為。

違規情節嚴重的,三年內不予受理其軟件企業評估申請。

 

 

 
 

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